2.3 高等学校成为各国科技创新发展的重要力量

上世纪90年代以来，发达国家把促进科技创新作为国家发展的基本战略，把争夺科技制高点作为国家发展战略的重点，把科技投资作为战略性投资。进入新世纪，世界各国对创新驱动比以往任何时候都更加重视，将知识视为与劳动力和资本同样重要的一个生产力要素。美国政府把保持其在科技最前沿的领先地位作为最重要的目标。日本政府2001年提出，要以科技创新立国为目标，2002年又进一步提出知识产权立国的国家战略。韩国政府于2000年公布了科技发展长远规划，提出到2005年韩国科技地位世界排名达到12位，超过其他所有亚洲国家。世界各国都在向创新型国家转型，制定突出本国特色的国家科技发展计划，建立世界级的研究中心，并且扶植本国的企业家，强化科技创新能力是世界各国提升竞争力的首要选择。

在科技全球化浪潮中，高校不仅成为国家创新系统中基础研究最重要的提供者，而且通过与产业界、科技界的互动，在科技、教育、经济、社会等各领域全方位深入地参与到国家创新系统中，多方面提升和强化了国家科技创新能力。美国不仅一直把办好一批世界领先水平的研究型大学作为保持其强国地位的重要战略，而且促进高校科技创新与经济发展成功对接，使美国长期保持快速的发展，成为世界经济的霸主和新的世界中心。美国战后经济增长的50%以上应归功于科学与技术创新，以及由此而出现的高新技术产业，其创新的主要力量来自研究型大学。美国斯坦福大学、哈佛大学、麻省理工学院和杜克大学等为硅谷、波士顿、北卡三角园区等区域高科技发展提供了有力的知识贡献和人才支持。在日本政府的科技创新立国国策中，高校成为其国家创新体系中重要的基础创新基地，高校研究开发活动的自主权和机动性大大增强，通过一系列的改革措施，促进企业和高校之间的联合与合作。韩国仅仅在30年的时间里就成长为新兴工业化国家，其非凡成就要归功于对科技创新的重视，尤其是对高校科技创新的重视。

科学论文是科研活动的重要产出，高校国际合著论文在一定程度上展现了高校科技资源和知识资本国际扩散的有效路径，体现了高校科学研究国际合作的基本格局。本节主要从世界范围整体、国别、高校三个层次分析科学论文国际合作情况。数据选取自SCI数据库，时间跨度为2002—2012年（其中，高校比较分析选取2006—2010年的数据）。SCI数据库收录的文献来自经过遴选的、世界权威的、高影响力的学术期刊。

2.3.1 国际科技论文发表趋势

2002—2012年，世界发表的SCI论文总量稳步上升，由2002年的91.12万篇，增长至2012年的149.99万篇，增长率为64.6%。代表国家（地区）各自发表的SCI论文数量也呈现不同的增长速度。从各国绝对数量上看，2002年中国发表4.01万篇，排名第六，至2012年发表17.37万篇，排名升至第二，仅次于美国，排在第三至第五位的分别是英国、德国和日本。从增长率上看，中国发表的SCI论文2012年比2002年增长333.1%，增长势头迅猛，增长率超过100%的还有韩国和澳大利亚（如表2—1所示）。

2.3.2 科技论文国际合作发展态势

如图2—1所示，2002年SCI论文的国际合作量为15.9万篇，2007年、2012年国际合作量相继增加到23.0万篇和32.6万篇，表现出科研活动中的国际合作日益频繁的发展态势。

2002—2012年，SCI论文的总量在持续增加，国际合作科研成果占全球总数的份额表现出逐步上升的趋势。2002年，国际合作率为17.5%，2007年这一比例提高至18.9%，2012年国际合作率继续走高，达到21.7%。由此可见，在全球科研成果总量不断攀升的基础上，国际合作无论从绝对数量还是从相对份额上都呈现出稳步增长的趋势。因此，全球科学研究国际合作的力度在近十余年不断加强。

2.3.3 科技论文国际合作国别态势

2002—2012年的11年间，跨国的科研合作活动不断加强，国际合作水平也在不断提高。整体上，国际合作论文的比例在持续提高，德国、美国、日本和中国的比例均高于世界均值，且稳步增长。

在这11年间，德国的科技论文合作水平远高于世界均值，也遥遥领先于中、日、美各国的合作论文合作水平。中国的国际论文合作比例，由2002年的低于德国，高于日、美的状态，下行至2006年低于日、美的国际合作水平，且差距在不断加大（见图2—2）。

2.3.4 代表性高校的科技论文国际合作比较

本书选取14所国内外著名研究型大学作为研究对象，其中国内大学选取清华大学、北京大学、浙江大学、上海交通大学、中国科学技术大学共5所大学；世界著名大学则考虑到地域分布及可比性，选取了美国顶尖大学6所、欧洲代表性国家英国的大学2所、日本的大学1所。用SCI数据库对上述国家2006—2010年数据进行分析（范爱红，2013）。

从14所大学的5年SCI论文总量来看，哈佛大学遥居榜首，紧随其后的是东京大学、斯坦福大学、牛津大学和剑桥大学。国内5所大学的5年SCI论文总量排名依次为浙江大学、清华大学、上海交通大学、北京大学和中国科学技术大学。

14所大学中，5年国际合著论文产出量超过平均值的有哈佛大学、斯坦福大学、剑桥大学、牛津大学和东京大学。其中，美国的哈佛大学以20028篇合著论文远超14校平均值；英国的剑桥大学和牛津大学均高出平均值约6000篇；日本东京大学高出平均值约2000篇。国内大学的国际合著产出大都仅有哈佛大学的四分之一甚至更少，排名依次为北京大学、浙江大学、清华大学、上海交通大学、中国科学技术大学（见表2—2）。

注：国际合著率：国际合著论文占全部论文的比例。以我为主国际合著率：第一作者为某国家或某机构的国际合著论文占全部论文的比例。

纵观SCI论文总量与国际合著论文量，可以看到欧美大学的这两项指标比较一致，例如哈佛大学、牛津大学、剑桥大学、斯坦福大学的论文总量与国际合著量均名列前茅。而一些亚洲高校却往往论文总量指标优于国际合著指标。如东京大学的论文总量居第二位，而国际合著量为第四位；浙江大学的论文总量居第六位，而国际合著量居第十位。除北京大学之外，其余国内高校的国际合著量排名均不及论文总量排名。

国际合著论文中以我为主的论文产出比例从一定意义上反映了各校在该科研领域合作项目中主导性的强弱。14所大学中，以我为主的科研合著率大都在10%上下浮动，只有牛津大学与剑桥大学分别为19%和18%。

国内大学中，较低合著率、较高以我为主合著率的现象比较明显。国内5所大学以我为主国际合著论文占国际合著论文总数的比例约为40%，其中浙江大学最高，为52%，均高于国外大学同期平均水平。这也从一个侧面表明国内作者对于在合作项目中的作用及署名比较关注，国内高校作者在国际合作中所起主导作用的比重仍须进一步考察其他因素，如国际合著论文总量、参与多国合作大项目的数量等。