1.1 研究背景与意义

1.1.1 研究背景

新时代高等教育的任务是实现内涵式发展，全面提高高等教育质量和人才培养质量是高等教育未来工作的重中之重，必须始终贯穿于高等学校人才培养、科学研究、社会服务、文化传承创新各项工作之中。人才培养是高校的根本任务，其质量关乎高校生存之本、发展之源，也是衡量办学水准的关键指标。高校如何提高人才培养质量？教师是关键。习近平总书记在第二十九个教师节慰问信中谈道：“一个人遇到好老师是人生的幸运，一个学校拥有好老师是学校的光荣，一个民族源源不断涌现出一批又一批好老师则是民族的希望。”他同时提到“做党和人民满意的好老师，要有理想信念、道德情操、扎实学识和仁爱之心”。清华的“终身校长”梅贻琦先生有句名言：“所谓大学者，非谓有大楼之谓也，有大师之谓也”。可见教师对于学校人才培养的重要地位。高等教育在大众化的过程中也带来了一些问题，如教学质量下滑、教师职业倦怠、教师教学投入不足、教学科研不平衡等，这些问题严重制约了高校人才培养的质量。要解决上述问题，从根本上讲，必须要提高教师工作绩效。2016年，教育部出台《关于深化高校教师考核评价制度改革的指导意见》，明确提出要破除束缚高校教师发展的体制机制障碍，激发高校教师教书育人、科学研究、创新创业的活力。2018年，中共中央、国务院出台《关于全面深化新时代教师队伍建设改革的意见》，强调教师队伍建设具有极端重要的战略地位，这标志着我国教师队伍建设迎来了前所未有的战略机遇期，教育事业发展重心由重视硬件投入转向重视教师发展。

百年大计，教育为本；教育大计，教师为本。教育是民族振兴、社会进步的重要基石。教师被誉为太阳下最高尚的职业，其重要性就在于教师肩负着塑造灵魂、塑造生命、塑造人的重任。古人云：“经师易求，人师难得。”大学教师在工作中扮演着多种社会角色，不仅是为学生答疑解惑、传授知识的教育者，也是追求真理、追求学术的研究者，更是传播文化、促进社会进步的知识分子。高校教师特殊的身份决定了其职业具有外部性、高投入、劳动时间自由、成果不易衡量、过程难以控制等特性。他们扮演着多种社会角色，工作内容难以完全被定义或描述，工作结果也较难用具体定量的指标进行测量，这些因素在一定程度上会对高校教师的情绪和心态产生影响，因此，我们要更加关注这个特殊的高级知识群体的心理状况。

目前，高校教师普遍面临来自教学和科研任务的双重压力。一方面，教师要完成学校规定的教学任务，做好备课、上课、批改作业、指导学生、开展新形式教学活动等系列工作。同时，还要接受来自学生、学院、督导老师和社会的教学评价，以及第三方机构对教学质量的追踪评价等。另一方面，教师要完成学校的主要以定量为主的科研任务考核，其发表论文、出版专著和申请课题等方面的级别和数量均与职称评定和职务晋升直接挂钩。科研的自我强化功能较强，外在刻度和标尺基本能清晰勾勒出教师的学术水平、学术发展阶段及其在学术共同体中的位次。而衡量教学成长、进步和成就的标尺，其表征上不仅数量少、种类单一，且较模糊，金字塔等级梯度不明显。在这种情况下，部分教师在价值认知取向和行为选择方面，倾向于优先完成有显性考评的科研任务，而将教学任务的优先级别靠后，一定程度上造成重科研、轻教学的后果。有研究表明：被调查教师中认为现行的政策和制度重科研而轻教学的占88%。相当一部分教师仅将教师工作当作谋生的职业，缺乏长远的目标、理想和对事业的追求。学校为了确立教学工作中心地位和人才培养核心地位，切实保障教学质量，持续加大对教师教学的考察与评估，于是，教师同时面临着严重的教学压力和科研压力。尤其是在985、211高校，由于国家下拨的教育经费更充足，教师的准入门槛更高，学校往往对教师在科研、教学和社会服务等方面的绩效要求较一般普通高校更高、更严格。

在这种背景下，为什么仍有许多具有专业知识和技术能力的优秀人才会选择高校教师这个职业呢？本书从前期与部分教师面对面的访谈中了解到，大部分教师选择在高校工作主要因为：工作环境相对稳定、工作时间较为自由、工作氛围宽松自由、社会地位较高、工作待遇较为不错、人际关系相对简单、有志同道合的同事和朋友、对教书育人的热爱、做科研带来的成就感、实现人生价值等。既然选择了在学校工作，教师理所当然要从多方面提升自己的教学水平、科研能力，并将专业知识与社会需要结合起来，为人才培养、社会进步做出贡献。

2016年7月，人力资源和社会保障部表示高校将取消教师事业编制，实行全员合同聘任制。这也是高校人事改革的重点工作。高校劳动合同制主要是指学校和教师双方协商后通过签订劳动合同确定劳动关系的一种用工制度。根据委托代理理论，高校和教师之间存在一种委托代理关系，高校扮演着委托人的角色，指定教师为其完成一定教书育人和科学研究的任务，并提供相应的报酬；教师扮演着代理人角色，接受教学和科研任务后可自主选择努力水平并完成对应工作绩效。高校与高校教师之间可以理解为在教师职业背景下“委托人”和“代理人”的关系。两者的契约关系产生教师的个体当责行为。当责是一种代理人主动体会组织意愿，自愿克服困难，采取一切办法完成任务的行为，是一种以结果为导向的主动负责行为。高校教师由于学校的考核机制，会以完成任务为导向进行教学、科研以及社会服务等，这可用当责行为来测度。当责不仅仅是负责，还是教师为了完成承诺的事，会想尽办法交出好的结果而不是借口推诿、敷衍了事。它需要的是积极敬业的态度、乐于奉献的精神和勇于开拓的行动。其通过唤醒教师个人当责行为，激发担当精神，可以使教师在作为代理人接受学校（委托人）的任务后，自发倾心投入，完成各种绩效，平衡教学与科研关系，投入人才培养的中心工作。Hall（2005）和Royle （2006）等学者在其有关个体当责行为的研究结果中表明，当责行为与任务绩效、关系绩效、工作压力和工作满意度之间存在正相关关系。

然而，由于代理目标不一致、信息不对称等因素，高校教师的工作绩效并不能完全由当责行为解释。鉴于高校教师职业的特征，本书引入组织公民行为这一影响教师工作绩效的另一大重要因素。简而言之，组织公民行为是组织成员自发的一种角色外行为，这种行为的产生是组织成员自愿而非组织规章制度的硬性要求。另外从这种行为的后果来看，它不仅有利于员工自身的进步，同时也有利于组织的发展。如前所述，高校教师这一高级知识群体，更需要组织公民行为。当高校教师感受到来自学校物质和精神方面的回报或奖励时，他们对学校、对职业的认同感也会随之提高，进而主动地为学校科研、教学以及社会服务方面做出贡献，这是来自教师方面的自发性的组织公民行为。Organ （1988,1990）认为组织公民行为是影响工作绩效的重要因素，可以从整体上有效提高绩效。Podsakoff & Mackenzie（1997）列举了组织公民行为提高工作绩效的8个潜在原因，并进行了详细分析。Mackenzie, Podsakoff & Fetter （1991,1993）认为组织公民行为会影响员工绩效评价，阐述并分析了企业管理者在员工绩效评价过程中为什么要考虑员工组织公民行为。

由上文可知，教师工作绩效的高低受到当责行为和组织公民行为的共同影响。然而，当前高校对教师工作绩效的评价和管理仍然存在着绩效考评指标不完善、绩效考评方法单一、绩效考评结果引导性不足等问题，对如何引导和评价教师的当责行为和组织公民行为也缺乏积极有效的方式。“师也者，教之以事而喻诸德者也”。教师对学生的影响，离不开教师的学识和能力，更离不开教师为人处世、于国于民、于公于私所持的价值观。教师是学生道德修养的一面镜子，如何帮助学生扣好人生的第一粒扣子，既是教师应有工作职责，更是立德树人的内在要义。当责行为和组织公民行为也可以从职责内外两个方面探讨教师绩效产生的心理动因及其影响因素。

因此，本书以问卷调查的方式，通过对高校教师工作绩效现状进行了解和调查，从教师个体当责行为对工作绩效的影响以及教师组织公民行为对工作绩效的影响两个层面，特别强调了从由职业认同、组织认同引发的组织公民行为的角度，分析高校教师工作绩效的影响机制，探索如何提高教师工作绩效尤其是教学绩效。

1.1.2 研究意义

本书结合中国文化背景和高校实际情况，研究高校教师当责行为、组织公民行为与高校教师工作绩效之间的关系；在解释高校教师教学、科研和社会服务三个维度的工作绩效时，不仅考察了由教师评价体系和考核体系所引发的教师当责行为的影响，同时分析了由组织认同、职业认同产生的组织公民行为的影响，综合考量并检验了高校类型、合同制、留学经历等多个变量与教师工作绩效的关系和影响机理，对国内相关理论构建和高校教师绩效管理实践有一定的研究意义。

1．理论意义

（1）丰富了当责行为、组织公民行为与高校教师工作绩效关系的理论成果，延伸了委托代理理论在高等教育领域的研究应用。

整体来讲，国内外学者在人力资源管理、组织公民行为和工作绩效等多方面都做了有益于理论研究和实践发展的探索，取得的研究成果也是有目共睹的，在国外和我国港台地区也有不少相关的研究。但目前，国内外学者对于当责行为、组织公民行为的研究主要集中于企业或者中小学教师，鲜有以高校教师作为对象的研究。高校教师作为高级知识分子，其工作内容和心理状况都具有一定特殊性。普遍来讲，这个群体的整体素质比较高，拥有较强的自主性，更加关注自身成长与发展等。由于高校教育教学工作兼具复杂性、长期性、创造性和灵活性等特征，从结合中国文化背景和高校具体情况的角度来探讨教师当责行为、组织公民行为对其工作绩效的影响显得非常有必要。本书将以高校教师作为研究对象，结合教师这个行业的职业特点和心理状况，分析教师的当责行为和组织公民行为各个维度对工作绩效的影响，进一步丰富以往的理论成果。

同时，本书从委托代理理论的框架构建当责行为与工作绩效之间、组织公民行为与工作绩效之间的关系，以问卷形式获得数据，从两个层面解释了教师工作绩效的来源。将当责行为、组织公民行为、职业认同、组织认同、教师工作绩效多个变量纳入综合的整体模型进行实证研究，不仅是对现有理论的补充和完善，也有利于学术界对有中国特色的教师工作绩效的实证研究进行深入探索。

（2）验证和扩充了当责行为和组织公民行为的测量维度的内在逻辑结构与相关作用机制。

目前国内外从组织层面对于企业员工绩效管理的理论和实践体系研究较为完善。国外对于当责行为、组织公民行为的内涵、测量维度和影响因素已有比较全面和深刻的研究，而国内学者对于个体当责行为的研究尚未形成一致结论，对组织公民行为的研究也处于吸收和消化国外研究成果的阶段。

本书以高校教师为研究对象，将教师当责行为分为任务澄清、结果反馈、委托人权利以及个体责任感四个维度，将教师组织公民行为分为积极主动、人际和谐、自我发展和利他主义四个维度。通过问卷调查，利用因子分析和相关性分析以及结构方程模型，实证研究发现，当责行为和组织公民行为各自维度间并非是平行关系，而是存在内在逻辑结构关系，填补了现有相关领域的研究缺失，有利于深入和立体地阐释高校教师工作绩效的影响因素和作用机制途径，构建了当责行为和组织公民行为对教师工作绩效多维影响下的立体逻辑框架，也为将来该领域的深入探索提供了一个基本参照。

（3）引入高校类型的因素，分类比较985和非985、211和非211高校之间当责行为、组织公民行为与绩效之间的区别。

本书将高校类型作为一个变量，研究重点院校与非重点院校在教师绩效与当责行为之间的差异性。实证分析结果显示，高校教师当责行为的差异仅存在于985与非985高校教师之间，而211与非211高校教师的当责行为并无明显的差异；就高校教师绩效而言，重点高校在科研和社会服务方面的绩效确实要高于一般高校，而在教学方面的绩效却比一般高校低，重点高校和一般高校对教师组织公民行为并无直接影响。这为不同类型的学校制订教师绩效提升计划提供了有针对性的参考。教师是一个高知识分子聚合群，学校在增强教师科研、教学和社会服务方面的工作绩效时，既要从制度上进行保障，也要根据教师独特的心理状况和价值取向，不断加强教师对学校的认同、对教师职业身份的认同感和自豪感。只有让教师从内心认同学校、认同自己的工作，才能激发教师更多的有利于学校发展、学生成才的行为选择。

2．现实意义

（1）有利于更好地理解教师的心理感受和社会行为，同时加深教师对教学科研观的理解，发挥服务社会功能。

高校教师具有特殊的职业特点。本书将教师看作社会的独立个体，从深层次来分析影响教师行为的内部原因，并以实证研究结果证明当责行为和组织公民行为是影响工作绩效的重要因素。这将引起更多人关注教师的内心感受，深入理解教师的工作绩效不仅与学校层面制定的定量指标任务有关，更是与教师内心对学校、对职业的认同感以及组织公民行为密切相关。

目前，部分教师的观念中存在分裂的“教学科研观”，认为科研和教学是两个事情，只有取得科研成果、发表了高级别的科研论文等，才能表明自己取得了卓越的工作绩效。美国卡内基教学促进基金会理事长、著名教育家博耶教授在其名著《学术的反思》中首次提出了“教学的学术”概念。他将学术工作划分为四种看似不同却又彼此依赖的研究，分别是：发现的学术研究、综合的学术研究、应用的学术研究和教学的学术研究。其中，教学的研究在于将整理出来的知识、理论与技术传递下去、传播开来，以便从事新的研究、新的发明、新的创造和新的生产。博耶这种创造性的划分不仅将综合、应用和教学类型的研究扩充到学术研究范畴，密切了这三种类型研究与学术研究的联系，也直接表明了教学及教学研究的重要性。

同样，本书将教师的工作绩效分为教学、科研和社会服务，认为如果教师仅仅是科研成果很突出，而教学效果和社会服务的效果不好，并不能说明其取得了卓越的工作绩效。教师的教学、科研和社会服务是一个整体，单独某个方面的突出并不能代表整体。这种绩效考核能促使教师思考在完成学校规定的任务外，还能为学生、为学校做些什么，从而激发自己对学校、对工作的热爱，主动投身教学，自觉更新教育理论知识、丰富教学手段、提高科学研究水平，充分发掘教学中对科研有价值的内容，为科研提供素材，也吸取科研中有利于提高教学水平的发现，为教学服务；同时，有利于教师树立社会责任感，重视社会服务功能，将自己的专业知识和技能与社会现实需要结合起来，利用自己的智力和能力为社会、经济和科技发展做出贡献。

（2）有利于高校科学合理地制定教师激励政策，加强教师绩效管理，为学校人力资源管理决策提供参考。

目前高校教师呈现年轻化、国际化、创新型趋势，科研能力和学术水平较高。但部分教师缺乏系统规范的教学能力培训，仅依靠有经验的老教师传帮带，或者凭借对自身能力的自信，认为自己可以摸索出适合自己的教学方法等，缺乏整体性的教学能力方面的职业规划，导致教学水平迟迟上不去。大学不仅承担培养人才、探索真理和创新知识的使命，而且是培养高素质科研人员的中心。本书对当责行为、组织公民行为对高校教师的工作绩效进行了实证研究。研究成果将有利于学校多维度地深刻把握教师工作绩效的影响因素和作用机制，促进高校更加重视教学与科研的协调发展，构建教学与科研“同频共振”机制；有利于高校建立健全系统的教学激励机制，帮助教师真正认识教学，鼓励教师热爱教学、投身教学，完善教师工作绩效管理，有利于教师进行可持续的职业规划与发展，提升高校人力资源管理水平，为学校决策提供重要参考。

（3）有利于高校提升人才培养质量，增强高等教育的社会效益性。

时代越是向前，知识和人才的重要性就越突出，教育和教师的地位和作用就越能凸显出来。教师在高校人才培养过程中的重要性不言而喻，教师卓越的工作绩效有利于高校提高人才培养质量，为社会、为国家培养合格的公民，并通过塑造公民行为促进社会和谐、国家富强、人类进步。从公共产品理论来讲，高等教育不是绝对的公共产品，它是一种混合产品，既有一定的排他性和竞争性，又有较强的外部性，更看重的是社会效益。本书以高校教师工作绩效为着力点，探讨了影响教师工作绩效的多层次因素，既是为了强化教师在教学、科研和社会服务方面的投入度，更是为了以教师绩效的提升来助力高校为社会、为国家输送更多高知识水平的优秀人才，实现中华民族伟大复兴。同时，教师是人类灵魂的工程师，作为天底下最阳光的职业，教师这个群体本身就是国家的栋梁之材。教师个人绩效的提高有利于产出更好的教学和科研成果，也是为社会进步、国家发展努力，为以教育梦助推中国梦的实现贡献自己的力量。